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一是部分项目对相关业务参与人尽职调查不充分,个别项目尽职调查报告中存在数据错误。以上情形不符合《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（证监会公告〔
二是部分项目存续期间信息披露不及时，对可能影响资产支持证券投资者利益的重大事件未及时披露临时报告。以上情形不符合《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》（证监会公告〔2014〕49号）第二条第一款、第十九条第十一项的规定，不符合《业务管理规定》第十三条第九项的规定。
三是个别项目未及时督促有关机构按照计划说明书约定进行现金流归集。以上情形不符合《业务管理规定》第十三条第二项的规定。
四是合规检查制度不健全，内部控制制度执行不到位。以上情形不符合《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第三条、第四条第一项、第四十二条的规定。
上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》）第六条的规定。根据《合规管理办法》第三十二条第一款、《业务管理规定》第四十六条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应引以为戒，恪守勤勉尽责义务，加强业务质量控制。
如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管管理措施不停止执行。
